記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，為進(jìn)一步落實(shí)“放管服”要求，優(yōu)化上市證券公司信息披露機(jī)制，證監(jiān)會(huì)日前修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。
證監(jiān)會(huì)于2009年發(fā)布了該規(guī)定，以加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示：“隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，上市公司治理規(guī)則體系不斷完善，內(nèi)幕信息管理、信息披露等方面的要求日益健全，證券公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理有效增強(qiáng)，原規(guī)定中的部分條款有必要予以調(diào)整完善?！?/p>
據(jù)了解，本次修訂在保留規(guī)定基本內(nèi)容的前提下，針對(duì)市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管需要，進(jìn)行了收放結(jié)合的局部調(diào)整。
一方面，減輕上市證券公司負(fù)擔(dān)，取消了月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)和中期報(bào)告涵蓋證券公司分類結(jié)果的披露要求，使得上市證券公司信息披露頻率和內(nèi)容與包括銀行等在內(nèi)的其他上市公司保持一致；精簡(jiǎn)了行政審批事項(xiàng)，更新了信息披露要求，使之與最新上位法表述保持一致。另一方面，再度強(qiáng)化了證券公司內(nèi)幕信息管理和內(nèi)部控制有效性要求，補(bǔ)充完善了被采取重大監(jiān)管措施應(yīng)及時(shí)披露的相關(guān)事項(xiàng)等。
“整體而言，本次修訂提升了規(guī)定的適應(yīng)性和有效性，完善了上市券商作為‘上市公司’信息披露頻率的公平性要求，同時(shí)兼顧其‘證券公司’屬性，強(qiáng)化了信息披露內(nèi)容的針對(duì)性要求，有利于上市證券公司依法健康發(fā)展?！背５蛮i說。